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中国经济网北京10月14日电：经调查，重庆证监局10日决定向新湖期货股份有限公司重庆营业部发出警示函，称新湖期货股份有限公司重庆营业部对经纪业务合规管理不足。如果个别券商的客户信息与部分客户信息重叠，可能会导致重复拜访不够、无法开展确认工作、或者无法有效开展风险排查。上述行为反映了新湖期货有限公司重庆营业部合规风险管理和内部控制缺陷，违反了《证券监督管理条例》第五十六条的规定。《期货交易企业管理办法》（证监会令第155号）。重庆证监局决定向新湖期货有限责任公司重庆营业部发出警告信，并根据《期货公司监管办法》第一百零九条的规定，采取监管措施。据新湖期货有限责任公司官网显示， 新湖期货（以下简称“新湖期货”）、“期货”）成立于1995年，净资产超过13亿元人民币。公司主要股东为杭国。据车天眼查工商信息显示，新湖期货有限公司（原名新湖期货有限公司）是一家总部位于上海的公司，主要经营业务 从事资本市场服务。公司注册资本10.08亿元，实收资本10.08亿元。浙江新湖集团有限公司直接投资比例为8%，间接投资比例为8%。比率为57.24%。浙江新湖集团有限公司实际控制人、第一大股东为黄伟先生，持股比例为57.62%。长江商报报道称：“新湖中宝52亿股转让主要股东发生变更，黄伟持有的32亿股将用于偿还债务，承诺率仍达到80%。”报道称，黄伟1959年出生于浙江温州，他的第一桶金来自于卖眼镜，后来又靠倒卖股票赚钱。他完成了财富的积累。 1994年，黄巍创立新湖集团，将目光投向房地产市场。 2000年起，新湖集团进入绍兴市企业百强，后更名为新湖创业（600840）。 2009年，与新湖中宝合并。 2004年，黄巍控股哈高技术（现湘才控股）。 2006年，新湖集团成立旗下14家房地产公司通过定向增发方式并入中和股份有限公司，随后更名为新光中和。自此，新光集团成立。街美安新闻报道：“十年冲突终于成真，湘财股份吸纳大吉的计划已经确定，能否创造下一个东方财富？” 9月25日晚间，大智慧（601519.SH）发布了Ree的报告结构草案，披露了葛西股份（600095.SH）正在筹划证券交易所吸收大智慧。湘菜A股换股价格为7.51元/股。大智慧A股换股价为9.53元/股。此次合并后，大智慧将退市，其企业地位也将被取消。作为存续公司，湘菜股份有限公司将继承大智慧的资产、负债、业务、人力资源、合同、资质等全部权利和义务。本次交易代表重大资产重组及关联交易。 《期货交易公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定，期货交易公司必须建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。 《期货企业监督管理办法》第一百零九条规定，期货企业及其分支机构、期货企业负有责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其执法机构可以采取监管约谈、责令改正、出具警告信等执法措施。t措施。对这些人进行监督。原文如下： 关于对新湖期货有限责任公司重庆营业部出具警告信监管的决定 京营营业部：经调查，我们发现贵公司交易部门对经纪业务合规管理不到位。对个别券商客户交易信息与部分客户重叠的情况，重复回访不充分、确认工作不落实，风险排查不力。上述行为构成其业务部门合规风险管理不足、内部控制缺陷，违反了《期货交易公司监督管理条例》（证监会令第155号）第五十六条的规定。有关部门决定向贵公司销售部门发出警告信，并采取相应措施根据《期货交易公司监管办法》第一百零九条的规定采取监管措施。如果您对本监管措施不服，可以自收到本决定之日起六十日内向中国证监会申请行政复议，或者自收到本决定之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。再审、诉讼期间，不停止适用上述监管措施。重庆证监局2025年9月29日
（编者：徐子立）

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